高盛银行家在马来西亚基金丑闻中被禁止从事该行业-纽约时报

联邦银行监管机构周二禁止第三名高盛员工在一家美国银行工作,这是华尔街公司在涉及从马来西亚主权财富基金掠夺数十亿美元的丑闻中的最新作用。

在一项和解协议中,美联储发现银行家安德里亚·韦拉(Andrea Vella)“参与了不安全和不健全的行为”,与高盛在安排债券销售以筹集65亿美元债券方面的作用有关。 1马来西亚发展有限公司基金,称为1MDB

和解协议不要求维拉先生承认有不当行为,也不需要其支付罚款。

高盛 正在谈判解决方案 与联邦检察官就其与1MDB的合作进行了调查,这导致对维拉先生的两名下属提出刑事指控。高盛可能被处以高达20亿美元的罚款,并且其亚洲一家子公司可能会被要求认罪。

高盛曾希望在上周举行的首届投资者会议之前达成一笔交易。但据两名不愿公开演讲的知情人士说,但要花上几周的时间,尤其是在和解涉及与马来西亚当局达成协议的情况下。

美联储特别谴责了维拉先生,他上周末辞去了高盛的职务,因为他没有做更多的事情来确保马来西亚金融家乔·洛特(Jho Low)在债券销售中不起作用,这为高盛产生了6亿美元的费用。

Low先生被布鲁克林的联邦检察官和马来西亚的检察官起诉,他们称他为窃取该基金逾27亿美元计划的策划者。被挪用的钱被用来向马来西亚官员行贿,购买高价房地产以及为电影《华尔街之狼》提供资金。

Low先生的律师坚持认为他是无辜的,但他从未在任何一个国家正式露面以回应刑事指控。据信他生活在中国,偶尔也有公共关系公司代他发表声明。

高盛(Goldman)的合规官员曾多次警告不要让洛先生参与交易的中介,因为他的财富来源存在疑问。

在这项和解协议中,美联储表示,维拉先生“增加了债券交易的潜在承销风险”,因为一旦他有迹象表明罗伯特·洛特可能参与了交易或从事银行工作,他就不会升级银行内部的事务。在交易上。

尽管该公司对Low先生存有疑虑,但该行当时的首席执行官Lloyd C. Blankfein 会见了罗先生 2012年12月,在高盛的办公室里,就在该银行为马来西亚基金安排了第三笔也是最后一笔债券交易之前。

“经过多年的详尽调查,美联储既没有指控维拉先生对所谓的贿赂和回扣一无所知,也没有试图对其处以罚款—正是因为维拉先生实际上并不了解这种行为,韦拉先生的律师之一安德鲁·莱万德(Andrew Levander)说。

高盛(Goldman Sachs)的一位发言人说:“和解不言自明。”

高盛卷入了1MDB丑闻,确实导致了对在韦拉先生,蒂姆·莱斯纳和罗杰·伍格(Roger Ng)下工作的两名银行家的刑事指控。

Leissner先生自2018年8月因串谋实施外国贿赂和洗钱认罪以来一直与联邦当局合作。他同意没收从该计划中获得的4370万美元的非法收益。

与模特和时装设计师基莫拉·李·西蒙斯(Kimora Lee Simmons)结婚的莱斯纳(Leissner)先生与洛(Low)先生参加了几场活动和聚会,洛伊(Low)先生对与好莱坞名人交往很感兴趣。

与Leissner先生一起工作的Ng先生已在布鲁克林的联邦法院认罪,并定于9月份接受审判。

该审判定于五月开始,但上周他的律师要求更多时间,称他们最近不得不取消去亚洲采访证人和收集证件的旅程,部分原因是担心中国冠状病毒的爆发。

美联储已经惩罚了莱斯纳先生和吴先生。三月, 美联储禁止 两名男子均因从事银行业务而被判处罚款142万美元。十二月,美国证券交易委员会 也禁止Leissner先生 在证券业工作。

维拉先生没有被联邦检察官指控犯有不当行为,尽管针对洛特先生和吴先生的起诉书表明他可能已经了解了该计划的某些部分。


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