分析|马来西亚和1MDB的丑闻如何震撼金融世界 – 华盛顿邮报

通过 Shamim Adam,Laurence Arnold和Yudith Ho |彭博

马来西亚的国有投资基金1MDB应该促进发展。相反,它引发了世界各地的刑事和监管调查,这些调查对前首相纳吉布拉扎克的交易制定,选举支出和政治支持造成了不妥协的关注。这些数字令人难以置信:在1MDB通过债券销售筹集的80亿美元中,美国宣称超过一半被吸走。愤怒的选民在2018年的大选中驱逐了纳吉,结束了他的政党61年的统治。马来西亚已经开始进行一系列关于腐败和其他指控的审判,美国检察官已经牵连至少三名来自高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)的高级银行家,其中一位银行家承认了贿赂行为。马来西亚也对美国银行提起刑事指控。

1.什么是1MDB?

它是一家政府投资公司 – 全名,1Malaysia Development Bhd–于2009年在领导其顾问委员会的Najib领导下成立。其早期的举措包括购买私人发电厂和规划马来西亚首都吉隆坡的新金融区。事实证明,该基金在借贷方面表现得更好 – 它累积了120亿美元的债务 – 而不是吸引大规模的外国投资。

2.问题是什么?

据称,大部分筹集的资金都被盗用或洗劫。美国司法部表示,该基金通过欺诈性空壳公司向腐败官员及其同伙提供了超过45亿美元的资金。根据美国的起诉书,由商人Low Taek Jho(称为Jho Low)领导的一小群马来西亚人将1MDB的钱转入伪装成合法企业的个人账户,并将部分资金退还给官员。关于纳吉的个人银行账户中有6.81亿美元的付款存在疑问。马来西亚当时的司法部长在2016年清除了纳吉的不道德行为。自从失去竞选连任以来,纳吉被指控了42项腐败,违反信托和洗钱罪名。他已经表示不认罪,并说这笔6.81亿美元中的大部分已被退回。第一次试验于4月开始。逃亡的Jho Low也否认有任何不当行为。

3.钱在哪里?

散。马来西亚总理马哈蒂尔表示,他的国家正在寻求收回70亿美元,而他的财政部长表示将考虑放弃对高盛的指控,以换取75亿美元的“赔偿和赔偿”。其中包括高盛的费用,其中有5.93亿美元的工作2012年和2013年三个债券销售额为1MDB筹集了65亿美元 – 使银行通常从政府交易中获得的收益相形见绌。美国司法部正试图抓住(代表马来西亚)大约17亿美元涉嫌非法获得的资产,包括私人飞机,毕加索和莫奈的艺术品,3900万美元的洛杉矶豪宅以及纽约柏宁酒店的股份。它与“华尔街之狼”(The Wolf of Wall Street)的制片人达成了6000万美元的和解协议,这部电影据称是一部由虹吸资金资助的电影。制作公司由Riza Aziz,Najib的继子和Jho Low的朋友共同创立。马来西亚以1.26亿美元的价格出售了Jho Low在巴厘岛的超级游艇,并且一直在寻找家庭财产。新加坡正在返还3500万新元(2600万美元),被前高盛银行家罗杰·吴(Roger Ng)没收。

谁在调查?

至少有10个国家的调查集中在可能的贪污或洗钱问题上。据美国联邦调查局称,一些潜在的证人害怕谈话,因为他们害怕报复。新加坡和瑞士已经对一些银行因反洗钱控制措施失误而处以罚款。马来西亚也表示正在调查有关中国提出的指控,以帮助抵制在美国和其他地方对1MDB的调查,以换取马来西亚基础设施项目的股权。

5.还有谁收费?

•Jho Low,一位表示自己曾为1MDB做过咨询工作的人,被美国检察官描绘为中央人物,他们设立空壳公司以收取基金的收益,并安排取款以获得收益和他自己的奢侈消费。他因在洗钱和其他违法行为中受到马来西亚的缺席指控。他的下落不明。

•高盛前东南亚主席蒂姆·莱斯纳(Tim Leissner)对包括阴谋洗钱在内的美国指控表示认罪,并承认贿赂马来西亚和阿拉伯联合酋长国的官员以获得高盛的债券交易。他同意在判刑前没收4370万美元。

•Ng已从马来西亚引渡到美国,面临类似的指控。 (美联储已经禁止这两个人进入金融业。)

•马来西亚向三家高盛集团提起刑事指控,指控该银行向投资者歪曲,即三家1MDB债券销售的收益将用于合法目的,此时银行知道这些资金将被挪用。它正在寻求超过33亿美元。高盛指责流氓员工有任何不当行为,并表示将积极为自己辩护。

•马来西亚对Leissner,Ng,Jho Low和1MDB前总法律顾问Jasmine Loo Ai Swan违反证券法规定了相同的指控。

•前1MDB总裁Arul Kanda与Najib一起被指控涉嫌篡改该基金的州审计报告。两人都否认有不当行为。

•Najib的妻子Rosmah Mansor也受到指控。从与前第一对夫妇相关的物业中攫取的奢侈品和现金价值约为11亿林吉特(2.65亿美元)。根据美国检察官的说法,2013年Jho Low涉嫌从1MDB抢劫了2730万美元给一位为她设计粉红色钻石项链的纽约珠宝商。

6.还在酝酿什么?

除了贿赂官员以获得债券交易外,莱斯纳还在他的美国请求中承认,他和其他人将筹款安排为债券发行,因为这会为银行带来更高的费用。检察官断言,除了莱斯纳之外,高盛的一些员工知道贿赂计划,但却努力将其隐藏在公司的合规和法律部门之外。据说新加坡扩大了对高盛的刑事调查;两名阿布扎比基金已向纽约的高盛提起民事诉讼,要求赔偿涉嫌与1MDB贪污有关的欺诈行为;司法部的一名雇员已承认向美国汇款以支付游说力度以影响1MDB调查,并将该基金的来源确定为Jho Low。据报道,在最近的一次转折中,美国司法部正在调查德意志银行(Deutsche Bank AG),因为他曾是一位加入德国银行的前高盛高管。

7.究竟涉及多少钱?

总的来说,1MDB筹集了超过80亿美元的债券销售额,但通过贷款和利息支付累积了数十亿美元的债务。瑞士调查人员表示,从2009年到2015年,约有70亿美元的1MDB资金进入全球金融体系。他们仍在评估被盗用的金额。美国估计超过一半的数量被吸走了。新政府正在推进一些1MDB项目,包括首都新金融区计划和340亿美元的物业和交通枢纽。至于1MDB,在财政部接管其资产和债务后,它已被沦为壳。

8.为什么重要?

亚洲,美国和欧洲当局一直在努力协调他们对1MDB资金追踪的调查,以及对高盛和资产追回的法律方法。他们的研究结果可能有助于识别并帮助弥补全球金融体系中的漏洞,从而为腐败开辟道路。

9.还涉及谁?

•瑞士检察长办公室继续调查六名涉嫌与此案有关的犯罪管理不善,贿赂和洗钱的人。瑞士最高检察官还对两家瑞士银行Falcon Private Bank Ltd.和BSI SA提起刑事诉讼,因为“组织缺陷可能导致目前正在调查的违法行为”。

•总部位于苏黎世的Falcon私人银行与1MDB资金流动的38亿美元挂钩,被要求停止在新加坡的业务,如果再有违反洗钱规定的行为,瑞士威胁要撤销其许可证。

•瑞士金融监管机构表示,在发现该银行严重违反与1MDB的交易规定后,将审查摩根大通公司的反洗钱控制措施。

•BSI因违反洗钱规则而失去了在新加坡开展业务的执照。

•马来西亚央行行长穆罕默德·易卜拉欣(Muhammad Ibrahim)于2018年辞职,因为有关货币当局在与1MDB相关的土地购买交易中发挥作用的问题。货币当局对该交易进行了审查。

•瑞银集团,星展集团,瑞士信贷,大华银行和渣打银行都是新加坡中央银行因反洗钱失误而受到处罚的公司之一。他们表示,他们将加强对业务的控制。

•新加坡已禁止至少八名与1MDB有关的金融专业人士。

•新加坡当局采访了德意志银行前亚太区金融机构集团负责人Tan Boon-Kee,了解她参与1MDB账户的程度。她没有被指控犯有不法行为。

– 在Stephanie Phang和Hugo Miller的帮助下。

关于这个故事的记者联系:Shamim Adam在吉隆坡sadam2@bloomberg.net; Laurence Arnold在华盛顿at larnold4@bloomberg.net; Yudith Ho在吉隆坡yho35@bloomberg.net

联系负责这个故事的编辑:Linus Chua,电子邮件:lchua@bloomberg.net,Grant Clark

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