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纽约:前高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)银行家罗杰·伍(Roger Ng)要求撤销针对他的外国贿赂案,称他“警告”该银行不要与逃亡的金融家刘泰泽(Low Taek Jho)做生意。
Ng说,他告诉高盛,Low“不值得信任”,他明年将因贿赂和洗钱阴谋而面临审判。
他被指控帮助前总理纳吉布·拉扎克(Najib Razak)和其他人从1MDB挪用至少27亿美元。 Low(通常被称为Jho Low)被指控策划了该计划。
Ng在一份126页的文件中说,美国没有起诉他的业务,因为涉嫌犯罪是在马来西亚实施的。他还辩称,他的前老板蒂姆·莱斯纳(Tim Leissner)是前高盛银行家,已同意认罪并作证反对他,实际上是该计划的核心人物,因为他最终说服该银行与Low开展业务。
辩护律师马克·阿尼菲洛(Marc Agnifilo)在文件中说,伍兹早在2010年3月就“特别警告”高盛的上司“谨慎对待低价证券”。 Ng的警告与公司最高级别的合规和法律部门共享。公司没有听他的话。”
高盛发言人梅夫·杜瓦利(Maeve DuVally),莱斯特纳(Leissner)律师亨利·马祖雷克(Henry Mazurek)和约翰·马祖利(John Marzulli)拒绝对这份文件发表评论。
曾否认有过错的劳特(Low)被认为是逃犯,并已在马来西亚和美国因缺席而被指控洗钱和其他罪行。
高盛已同意向司法部和其他美国当局支付数十亿美元的罚款,原因是其在1MDB丑闻中的作用,这是美国执法史上最大的外国贿赂案。
“造雨伙伴”
Ng承认,他是首次向银行介绍Low的,但是他说“那是在2009年初,当时没有人知道Low实施了欺诈计划”。他说,到2012年,莱斯特纳已成为洛特(Low)高盛的主要联系人,并且是“更强大”和“造雨伙伴”。
他说:“是莱森纳,然后是莱森纳,他对洛特撒谎,保护了洛特,并最终成为为洛特服务的成熟罪犯。”
高盛(Lemanner)曾是高盛(Goldman)在亚洲的顶级银行家之一,他承认共谋洗钱并违反美国的反贿赂法律,因为他在2009年至2014年参与了一项回扣计划,以获得1MDB的业务。他计划在审判中对Ng作证。
在提交的文件中,阿尼菲洛还抨击了一项“沉默”规定,他说美国将其作为与高盛的数十亿美元延期起诉协议的一部分而制定。他说,这一要求意味着,任何被高盛(Ng)警告过低价的吴先生现在都“害怕”说出真相,担心这会使该行与美国的交易无效。
他说,这项规定“由政府全权酌情执行,确保任何高盛员工都不会与政府有关高盛行为不当的陈述相抵触,包括高盛指控他的不当行为”。
阿尼菲洛(Agnifilo)辩称,通过限制伍氏在辩护中使用证人,“在此案中这构成了宪法问题”。
Ng可以免费获得2000万美元的债券,并计划于3月接受审判。
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