高盛因1MDB丑闻被香港监管机构罚款3.5亿美元-华尔街日报

香港金融监管机构被罚款

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这家投资银行因其为一只腐败的马来西亚主权财富基金筹集数十亿美元的角色而面临的一系列处罚之一为3.5亿美元。

罚款来自华尔街银行 完成和解 据知情人士称，美国司法部将支付约28亿美元并承认有不当行为以结束与1Malaysia Development Bhd。或1MDB有关的贿赂调查。七月，银行 同意向马来西亚政府付款 至少25亿美元用于解决那里的平行调查。

罚款和和解旨在结束银行历史上最严重的丑闻之一。它帮助1MDB在2012年和2013年筹集了65亿美元的债券，赚取了巨额利润。

美国检察官指控国际人物，包括两名前高盛银行家，从该基金中挪用了数十亿美元，而且美国官员一直在准备一个案子， 银行无视欺诈迹象 追求收费。

总而言之，1MDB丑闻将使高盛损失超过50亿美元， 一年利润的三分之二。高盛股东长期以来一直预期会受到重罚。

在星期四的行动中，香港证券及期货事务监察委员会（SEC）表示，正在对高盛亚洲部门处以罚款，因为这被称为“严重监管失灵”，这与从1MDB债券中挪用了26亿美元有关。它说香港是高盛的地区合规与控制中心，负责监督该地区的交易。

证监会表示，高盛亚洲（Goldman Sachs Asia）缺乏足够的监控员工的行为和发现不当行为的控制措施，并允许在未对有关发行的众多危险信号进行仔细审查的情况下继续进行1MDB债券发行。

证监会表示，高盛通过出售三笔1MDB债券（5.67亿美元）产生了更多收入，该行确实在2011年至2015年期间在亚洲安排了213笔其他债券。

证监会的声明说，高盛亚洲部门的“是否适合成为一家持牌法人的适当性受到质疑”。它指出，高盛已对其内部审计职能进行了改进，以帮助解决此问题。证监会表示，高盛接受了调查结果。

高盛表示，将适时就此事发表声明。

十年前，当美国和欧洲市场在2008年金融危机中遭受重创时，高盛将马来西亚视为开展业务的地方。亚洲国家刚刚推出了1MDB政府基金以刺激经济发展。

检察官说，高盛帮助筹集的大部分资金都丢失了，据称被该基金的一名顾问乔·洛和他的同伙偷走了。将近7亿美元存入该国总理的银行帐户，该总理后来因在丑闻中的角色而被滥用权力。

曾否认有过错的劳特（Low）先生，据称其余大部分都花在了纽约和伦敦的豪华公寓，精美的艺术品和一艘巨型游艇上， 在拉斯维加斯举行大型派对 并资助电影《华尔街之狼》。

高盛的和解方案使其可以解决此事，而无需监管机构寻求更严厉的惩罚。知情人士说，在美国一案中，与亚洲不当行为有关的高盛子公司预计将认罪，但母公司将不会受到起诉。这避免了可能损害其经商能力的重罪标记。这种安排被称为延期起诉协议，如果高盛再次犯错，将允许官员稍后提起诉讼。