高盛董事长与马来西亚欺诈案中的逃犯私下碰面

2012年12月的一天，一位年轻的马来西亚人V.I.P.进入曼哈顿下城的高盛（Goldman Sachs）闪闪发光的总部。这位与马来西亚总理关系密切的金融家Jho Low与华尔街最有权势的人之一私下会面：高盛的长期董事长兼首席执行官劳埃德·布兰克费恩。

近六年后，Low先生是一名国际逃犯， 被指控为主谋 涉及马来西亚政府投资基金的数十亿美元欺诈行为。高盛在支持该基金方面所扮演的角色，被称为1马来西亚发展有限公司（1MDB），已经引起了联邦检察官的严密审查，联邦检察官本月开​​始对两名前高盛投资银行家提起刑事指控，并牵连一名高级管理人员。

三位知情人士向纽约时报向“纽约时报”描述了洛克先生和布兰克费恩先生之间的会晤，这一事件表明，正在撼动高盛的丑闻范围不断扩大。两名知情人士说，联邦检察官正在审查2012年会议，因为他们对银行进行了刑事调查。高盛首席执行官与被指控处于蔓延欺诈中心的人之间存在面对面的会议，这削弱了该银行的一个论点：它的问题源于少数流氓员工的行为。

高盛本月表示可能面临与此丑闻有关的“重大罚款”。该银行面临日益严重问题的另一个迹象是，阿布扎比的国家能源投资公司周三在纽约州法院起诉高盛，指控银行员工贿赂阿布扎比官员。

2012年12月中旬在高盛总部举行的会议是布兰克费恩先生与Low先生在一个房间里至少两次举行的会议之一，但这是马来西亚金融家唯一一次有个人观众与高盛首席执行官。熟悉2012年会议的两位人士表示，这是一对一的静坐。

高盛发言人Jake Siewert表示，布兰克费恩先生于2012年12月14日与Low先生会面，但出席阿布扎比投资基金Aabar的Mohamed Ahmed Badawy Al-Husseiny也出席了会议。 “先生。布兰克费恩于2012年12月与C.E.O进行了一次介绍性的高级别会议。 Aabar是该公司的现有客户，“Siewert先生说。 “在Aabar的要求下，Low先生陪同C.E.O.参加那次会议。“

在周三提起的诉讼中，Husseiny先生的前雇主指控他接受与1MDB交易有关的贿赂;他还在2016年民事诉讼中被提名，联邦检察官提起诉讼以试图收回这些交易中被抢劫的部分款项。

布兰克费恩担任首席执行官的任期于10月1日结束，但他仍然是该银行董事会的主席。他计划于1月1日辞去这份工作并担任荣誉董事会成员。

在2012年会议召开前的三年中，该银行的合规工作人员一再拒绝Low先生成为高盛客户的企图，因为目前尚不清楚他是如何积累财富的。

但是，当布兰克费恩的助手寻求有关Low先生的信息以准备会议时，亚洲的一位资深投资银行家称赞Low先生并没有提及合规问题，据一位曾审阅过高盛内部电子邮件的人士表示。

合规性危机也没有阻止该银行与1MDB进行大规模业务，马来西亚总理于2008年成立，表面上是为了投资基础设施和其他项目以改善马来西亚人的日常生活。高盛最终帮助1MDB向投资者出售了超过60亿美元的债券，收入约为6亿美元。

马来西亚和美国的检察官指责Low先生为自己以及前首相纳吉布拉扎克的朋友和家人从1MDB中掠夺了数亿美元。选民今年驱逐纳吉先生，马来西亚当局指控他和他的妻子贪污。这对夫妇否认有不当行为，并且 通过他的律师，Low先生坚持认为他是无辜的。

1MDB债券交易在很大程度上由一位亚洲高级银行家安排 名叫蒂姆莱斯纳。据熟悉会议的三位知情人士透露，他还为Low先生和布兰克费恩先生之间的会晤提供了便利。

莱斯纳先生于8月份承认与1MDB债券交易有关的贿赂和洗钱指控。

根据对现任和前任高盛官员以及参与政府调查银行调查的人员的采访，从一开始，高盛与1MDB的关系就解决了一些银行员工的问题。由于刑事调查，他们在不愿透露姓名的情况下发言。

根据联邦检察官提交的法庭文件，高盛的内部合规团队，即商业情报部门，一再阻止Low先生在该银行的精​​英私人客户群开设账户，理由是担心他的资金来源。

根据法庭文件，合规团队还认定Low先生是高盛应该避免与任何1MDB交易合作的人。

2012年3月，高盛同意帮助1MDB出售17.5亿美元的债券。该银行将收取相当于交易价值10％的费用。对于高盛来说，这是一个巨大的胜利，因为它试图进军亚洲市场。

“这个基金从一开始就很狡猾，”曾为纳吉布先生的政府工作的约翰庞说，他是莱斯纳先生和高曼先生合作的交易顾问。 “没有理由不知道这个基金与纳吉的政治赞助和他的选举计划有关。这是一个公开的秘密。“

Low先生的名字没有出现在1MDB债券交易中，但Leissner先生在最近的认罪协议中表示，金融家是与高盛谈判交易的主要中间人。莱斯纳先生说，他忽略了银行合规团队对Low先生的警告，并且他向高盛官员撒谎，他们问他是否涉及Low先生。

Leissner先生和Low先生经常参加各种活动和聚会，包括2012年11月爆发的拉斯维加斯活动，他们与超级名模和演员如Leonardo DiCaprio混在一起。

在高盛内部，一些高管担心该银行在1MDB交易方面的工作。据熟悉他的想法的四位知情人士透露，雷森纳先生在亚洲的优势大卫C.瑞恩表达了对高盛获得利润丰厚的任务而不必与其他银行竞争的担忧。人们说，不寻常的无竞标合同让Ryan先生和其他高盛的高管们认为可能太好了。

在第一次2012年债券交易完成后，Ryan先生向同事们争辩说，高盛应该重新评估并可能结束与1MDB的关系。

但莱斯纳先生很快就向他的上司推销第二轮1MDB债券发行，马来西亚基金再次向高盛提供。

根据法庭文件，这项任务必须由一对内部高盛委员会审查，其任务是确保银行不参与可能伤害客户或使银行及其声誉受到威胁的交易。

这些委员会由高盛的高级管理人员组成，其中包括现任银行首席财务官的斯蒂芬·谢尔（Stephen M. Scherr）批准了1MDB交易。高盛长期以来一直弱于其在亚洲的竞争对手，特别是在通过向客户发行债务来赚取收费时。根据现任和前任高盛员工的说法，高盛高管希望1MDB债券交易将为马来西亚的其他业务铺平道路。

第二次债券发售于2012年10月举行。不久，有三分之一正在计划中。

在那段时间，布兰克费恩先生的工作人员收到了与Low先生私下会面的请求。据知情人士透露，三年前，布兰克费恩先生参加了与洛先生和总理纳吉先生的会面，但主要是布兰克费恩先生与政府领导及其同事见面的机会。这件事。高盛官员表示布兰克费恩先生在那场聚会上没有与Low先生互动。

据布兰克费恩先生的助手称，他们对2012年会议的要求进行了权衡，他们向莱斯纳先生询问，看看高先生是否应该让首席执行官受到观众的好评。

莱斯纳先生为Low先生担保。据两位知情人士透露，几天后，布兰克费恩先生和劳先生坐下来讨论了东南亚的投资机会。 1MDB基金没有列入议事日程，也没有迹象表明这些人谈到了计划中的第三次债券发售。

2013年3月，高盛准备开始就1MDB的第三笔交易开展工作，这笔交易通过出售债券筹集30亿美元。据知情人士称，瑞恩先生敦促他的同事将其推迟到选举之后，纳吉先生正在竞选担任总理的另一个任期。

尽管瑞恩先生反对，债券销售仍在继续。它将高盛的1MDB总费用提高到约6亿美元。纳吉先生六周后再次当选。

人们说，瑞安先生在2014年离开了高盛，部分原因是因为他对1MDB交易的担忧没有得到关注而感到沮丧。瑞安先生没有回应置评请求。

检察官称高盛银行家在使Low先生的活动中发挥了关键作用。司法部指控Leissner先生及其副手Roger Ng违反了贿赂和洗钱法。收费文件于11月1日在联邦法院启封，提到一名身份不明的高盛高管是一名未经指控的同谋，他批准了所谓的贿赂行为。知情人士表示，高管是高盛的亚洲投资银行联席主管安德里亚维拉。在检察官开启刑事控诉的同一天，银行暂停了他。

据熟悉美联储计划的人士透露，除司法部的刑事调查外，美联储正在准备针对莱斯纳先生，吴先生和韦拉先生的执法行动。据熟悉该机构工作的人士称，纽约金融服务部也正在调查。

最近接替布兰克费恩担任高盛首席执行官的大卫·所罗门上周向所有银行员工发送了一条语音邮件，告诉他们对这种情况感到不安。

“我个人感到愤怒的是，该公司的任何员工都会采取政府诉状中规定的行动，”他说。 “一群人，包括执行办公室的一些人，都非常关注这件事。”