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2018年11月9日美国东部时间上午11:02
前任的
首席执行官劳埃德•布兰克费恩(Lloyd Blankfein)出席了与世界上最大的金融丑闻之一的马来西亚金融家的两次会议,其中一次是华尔街银行合规部门对金融家的背景提出多重担忧,并表示银行不应与之做生意。他。
金融家Jho Low本月被美国司法部起诉并被指控帮助从1Malaysia Development Bhd窃取数十亿美元,这是他帮助在幕后帮助的投资基金。司法部进一步声称 两位高盛银行家参与了这些计划 同时隐藏了与纽约高盛管理层的Low先生的合作。
据知情人士透露,2009年和2013年布兰克费恩会见马来西亚当时的总理纳吉布拉扎克的会议包括对1MDB的讨论。
美国检察官指控两名前高级银行家被起诉,他们被美国检察官指控贿赂,偷窃和洗钱来自马来西亚主权财富基金,这位华尔街巨头发现自己处于世界上有史以来最大的金融丑闻之一的中心位置。 。照片:路透社
高盛的一位发言人表示,布兰克费恩在银行顶层的12年任期内遇到了许多人,并且不可能知道马来西亚的领导人会将肖先生带到会议上。他说,布兰克费恩先生没有回忆会见洛先生。没有迹象表明布兰克费恩当时知道该银行对Low先生的合规问题。
上周在一个关于发展丑闻的公共论坛上被问到,布兰克费恩先生将责任归咎于流氓员工。 “这些人逃避了我们的保护和谎言,”他说。
司法部正在继续调查 高盛在1MDB丑闻中扮演的角色,包括哪些银行家了解高盛与Low先生的互动以及银行在得知涉嫌欺诈后如何处理此事。该银行还在调查,搜索涉及交易的员工的数十万页电子邮件,日历和旅行记录。
高盛通过2012年和2013年的三次债券发行帮助1MDB筹集了超过65亿美元的资金,并在此过程中获得了约6亿美元的利润。募集资金的一半以上是 据称由Low先生和其他人偷走 根据美国司法部的起诉书,Low先生在一项计划中策划了这一计划。该银行已表示无法知道它帮助筹集的资金会发生什么变化。
Low先生,谁 马来西亚政府认为在中国,否认有不当行为。
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柯蒂斯手段/王牌图片/ ZUMA新闻
高盛前东南亚主席蒂姆莱斯纳 8月份认罪,共谋洗钱 根据上周公布的文件,并且违反了外国反贿赂法,以帮助从债券交易中吸取数十亿美元。该文件显示,前高盛董事总经理罗杰·吴(Roger Ng)因涉嫌违反外国反贿赂法和洗钱罪三项罪名被起诉。
当他在布鲁克林的美国地方法院认罪时,Leissner先生表示他“与高盛的其他雇员和代理人密切合谋,高盛其高盛文化,以掩盖高盛的某些合规和合法雇员的事实,”根据周五公布的重大修订的听证会记录。
“我和当时高盛的其他几名员工也隐瞒了我们知道Jho Low承诺并向外国官员行贿和回扣以获得并保留高盛的1MDB业务,”莱斯纳先生说,并补充说他和他的同事知道贿赂的一些现金来自高盛为1MDB出售的债券。
莱斯纳先生的律师拒绝对起诉书发表评论。在马来西亚被捕的吴先生无法联系到。
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从马来西亚开始,涉及由总理纳吉布拉扎克设立的1MDB基金的丑闻现在涉及至少10个国家,包括美国。这个动画显示据称从1MDB盗用的钱在用于购买房地产,艺术之前是如何通过全球财富中心转移的和世界各地的其他资产,包括纽约和比佛利山庄。插图:华尔街日报的奥利弗奥斯本。
起诉书还将高盛的“意大利国民”命名为同谋,据称他帮助Low先生参与了纽约银行管理层隐藏的1MDB。知情人士称,此人是安德里亚维拉(Andrea Vella),他是一位香港合伙人,帮助建立了1MDB债券,并成为亚洲投资银行业务的联合负责人。
高盛让维拉先生休假 起诉书上周开封后。两周前,他在管理层改组中被剥夺了管理职责。没有被指控有任何不法行为的维拉先生没有回应置评请求。
2015年,在有关1MDB在国际媒体上爆料的消息传出后,高盛开始缩减其新加坡办事处的规模,通过该办事处,大部分1MDB债券交易业务已经开展。
据一位知情人士透露,当时被解雇的人员名单中的一名高管,一位名叫赛勒斯谢伊的瑞士国民与维拉先生就1MDB债券密切合作,对被解雇感到不满。 。
Vella先生告诉高盛的同事,他担心Shey先生可能会在审查业务的时候公开有关1MDB的详细信息,并且他说服了以确保Shey先生没有立即放手。 Shey先生后来从Leissner先生手中获得了150万美元的私人贷款,Leissner当时是高盛的东南亚董事长。莱斯纳先生于2016年初离开了银行。
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Stuart Ramson / Associated Press
谢先生没有回答问题。他的律师说Shey先生从未计划公开讨论1MDB;律师没有回答有关莱斯纳先生私人贷款的问题。
莱斯纳先生及其律师没有回应本文的评论请求。
美国司法部起诉书指控Leissner和Ng先生试图通过多次向高盛高管保证Low先生没有参与1MDB的工作来掩盖他们的活动,即使Low先生不断出席会议。
2009年11月布兰克费恩先生在纽约Four Season酒店参加了第一次会议,由Leissner先生和Ng先生为高盛设立了与1MDB达成交易,根据上周公布的FBI代理公开宣誓书参与调查。
两个月前,Leissner先生试图让Low先生在高盛的瑞士私人银行开户,但由于对Low先生财富来源的合规性担忧而被拒绝,该宣誓书称。布隆伯格首先报道了布兰克费恩先生与洛先生以及当时的总理纳吉在2009年会议上的出席情况。
在接下来的几年里,随着高盛帮助1MDB筹集资金,Low先生在该基金中的角色一直是该银行纽约合规高管和律师关注的焦点,该宣誓书称。在亚洲的两位前高盛高管表示,Low在该基金中的角色在办公室被广泛讨论。
审查交易的律师和高盛委员会成员经常通过电子邮件和会议询问莱斯纳先生是否参与。根据该宣誓书,Leissner先生多次否认Low先生扮演任何角色。
2013年3月,高盛出售了1MDB的三个债券中的最后一个。 3月10日,距离30亿美元债券发行还有一周多一周,纽约一个委员会召开会议,决定哪些交易和客户高盛应该回答Leissner先生关于Low先生在1MDB的中间人角色的问题。宣誓书说。
该协议在4月下旬后,委员会成员通过电子邮件向Leissner先生发送了关于Low先生角色的进一步担忧,该宣誓书补充道。根据宣誓书,Leissner先生否认Low先生有任何牵连。
几个月后,在2013年9月,布兰克费恩先生第二次见到了Low先生。莱斯纳先生安排马来西亚当时的总理纳吉先生与纽约文华东方酒店约20名高级客户坐下来。知情人士说,肖先生与纳吉先生一同出席。
在2014年底,布兰克费恩先生赞扬了莱斯纳和维拉先生在与马来西亚安排业务方面的努力。
“看看蒂姆和安德里亚在马来西亚所做的事情,”他在纽约召开的一次关于如何在增长型市场建立业务的会议上说。 “我们必须做更多的事情。”
写给 汤姆赖特在 tom.wright@wsj.com 和Liz Hoffman在 liz.hoffman@wsj.com
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